投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其 他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期 限最長為:
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年


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劉凱文 (2019/06/27)
證券投資信託及顧問法第 104 條證...


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2F
*AJ.怡君 國二下 (2021/09/02)

影響業務→隨時命令停止其執行業務"一年"

第 104 條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務,有違反本法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行者,主管機關除得隨時命令該事業停止其一年以下執行業務或解除其職務外,並得視情節輕重,對該事業為前條所定之處分。


3F
jelly 高二下 (2021/12/17)

相關題目:反證券投資信託事業管理規★★,...



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48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信..-阿摩線上測驗