防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

洗錢防制法 第 9 條

1.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易，除本法另有規定外，應向法務部調查局申報。

2.金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。該機構或事業之負責人、董事、經理人及職員，亦同。

「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

https://www.fsc.gov.tw/fckdowndoc?file=/011銀行防制洗錢注意事項範本.pdf&flag=doc

防止申報資料及消息洩露之保密規定：

一、疑似洗錢或資恐交易申報事項，各級人員應保守秘密，不得任意洩露。銀行並應提供員工如何避免資訊洩露之訓練或教材，避免員工與客戶應對或辦理日常作業時，發生資訊洩露情形。
二、...
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洗錢防制法 第 9 條

1.金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易，除本法另有規定外，應向法務部調查局申報。

2.金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。該機構或事業之負責人、董事、經理人及職員，亦同。

「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

https://www.fsc.gov.tw/fckdowndoc?file=/011銀行防制洗錢注意事項範本.pdf&flag=doc

防止申報資料及消息洩露之保密規定：

一、疑似洗錢或資恐交易申報事項，各級人員應保守秘密，不得任意洩露。銀行並應提供員工如何避免資訊洩露之訓練或教材，避免員工與客戶應對或辦理日常作業時，發生資訊洩露情形。

二、本申報事項有關之文書，均應以機密文件處理，如有洩密案件應依有關規定處理。

三、防制洗錢專責單位、法令遵循主管人員或稽核單位人員為執行職務需要，應得及時取得客戶資

料與交易紀錄，惟仍應遵循保密之規定。

(A)疑似洗錢或資恐交易申報事項有關之文書，均應以機密文件處理 (正確)

(B)稽核單位人員為執行業務需要，應得即時取得客戶資料與交易紀錄，惟仍應遵循

保密之規定 (正確)

(C)金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務　(正確)

(D)防制洗錢專責單位人員為執行職務需要，應得即時取得客戶資料與交易紀錄，免除其業務上應保守秘密之義務 

修正為：惟仍應遵循保密之規定