衍生性金融商品概論與實務題庫下載題庫

上一題
33.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何種客戶進行結構型商品交 易後，嗣後銀行與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，免向客戶宣讀客戶須知之 重要內容及以錄音方式保留紀錄？
(A)屬法人之一般客戶
(B)屬自然人之一般客戶
(C)交易額在 100 萬元以下之自然人客戶
(D)交易額在 1,000 萬元以下之專業機構投資人

答案：登入後觀看
難度： 非常簡單
最佳解!
y 小六下 (2020/10/22)
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第 30 條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：三、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應向客戶宣讀或以電子設備說明該    結構型商品之客戶須知之重要內容，並以.....看完整詳解
1F
李昀蓁 小一下 (2019/05/09)

銀行向專業機構投資人及高淨值法人以...



(內容隱藏中)
查看隱藏文字
3F
證照在手加薪有我 國三下 (2023/09/22)
第 30 條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制： 一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。 二、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應盡告知義務；對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品，應提供一般客戶不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約，其屬專業客戶者，除專業客戶明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期間不得低於三日；對於無須提供審閱期之商品，應於產品說明書上明確標示該商品並無契約審閱期間。 三、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應向客戶宣讀或以電...
查看完整內容


33.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列..-阿摩線上測驗