專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

金融機構防制洗錢辦法第 13 條
金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：
一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。
二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生
年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號
碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認
身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。
（二）交易如係由代理人為之者，應憑代理人提供之身分證明文件或護照
確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號
碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。
（三）交易如係屬臨時性交...
查看完整內容

金融機構防制洗錢辦法第 13 條
金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：
一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。
二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生
年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號
碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認
身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。
（二）交易如係由代理人為之者，應憑代理人提供之身分證明文件或護照
確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號
碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。
（三）交易如係屬臨時性交易者，應依第三條第四款規定確認客戶身分。
三、除第十四條規定之情形外，應依法務部調查局（以下簡稱調查局）所
定之申報格式，於交易完成後五個營業日內以媒體申報方式，向調查
局申報。無法以媒體方式申報而有正當理由者，得報經調查局同意後
，以書面申報之。
四、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十二條規定辦理。