專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

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77.對洗錢及資恐高風險客戶之相關管控措施，下列敘述何者錯誤？
(A)對於高風險客戶，應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)與高風險客戶在建立或新增業務往來關係前，銀行應取得依內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員同意
(C)對高風險客戶應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金去處，其中資金去向係指該資金之實質去處
(D)對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施

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s9105106 國三下 (2020/11/26)
金融機構防制洗錢辦法第 6 條 第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。（二.....看完整詳解
4F
Yuan 國二下 (2023/11/22)

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5F
不服氣就要爭氣 研一下 (2023/12/20)

(C)對高風險客戶應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金「去處」

修改為「來源」才對 


77.對洗錢及資恐高風險客戶之相關管控措施，下列敘述何者錯誤？ (A)對於高風..-阿摩線上測驗