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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
> 試題詳解
2. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關 申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限?
(A)6 個月、1 次
(B)3 個月、1 次
(C)6 個月、2 次
(D)3 個月、2 次
答案:
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統計:
A(1436), B(34), C(23), D(3), E(0) #1968160
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772607
未解鎖
第 13 條 公司制期貨交易所未...
(共 83 字,隱藏中)
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48. 證券商以詢價圈購方式辦理已上市、上櫃公司募集發行轉換公司債之承銷案件時,主辦承銷商應 於掛牌日起幾個營業日,將獲配售人資料函報櫃買中心? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1968156
49. 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所附條件買賣交易細則之規定,該中心於每日營業終了後,應 公告各天期債券附條件買賣成交之下列那些資訊? 甲.最高殖利率;乙.最低殖利率;丙.平均殖利率;丁.成交數量 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1968157
50. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該借券系統之借貸交易型態可分為三種: (甲)定價交易;(乙)議價交易;(丙)議借交易;請問前述三種交易型態中,哪種型態該中心不負 履約保證責任? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙 (D)丙
#1968158
1. 依我國期貨交易法之規定,下列何者交易,不受期貨交易法之規範? (A)個股期貨契約 (B)指數型認購權證 (C)外匯選擇權契約 (D)店頭槓桿保證金交易契約
#1968159
3. 下列何者不得任期貨交易所之董事及監察人? (A)期貨機構工作經驗 2 年以上,並曾擔任期貨機構經理職務 (B)證券或金融機構工作經驗合計 3 年以上,並曾擔任期貨、證券機構經理職務 (C)金融機構工作經驗 5 年以上,並曾擔任金融機構經理職務 (D)曾任證券行政管理工作經驗 5 年以上,並曾任薦任職務
#1968161
4. 期貨交易所最遲應於何時擬具預算,申報主管機關核定? (A)年度開始 20 日前 (B)年度開始 1 個月前 (C)年度開始 2 個月前 (D)年度開始 3 個月前
#1968162
5. 關於期貨商組織之規定,下列何者正確? Ⅰ.應為獨資;Ⅱ.應為合夥;Ⅲ.應為股份有限公司;Ⅳ.經目的事業主管機關許可兼營之事業得不 為股份有限公司 (A)Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ (D)Ⅲ、Ⅳ
#1968163
6. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權? (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費
#1968164
7. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#1968165
8. 下列哪些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#1968166