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期貨信託法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145118
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20.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之?
(A)請假
(B)停止執行業務
(C)其他原因出缺者
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(4), E(0) #4047405
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/01
#7523034
考試觀念 本題在測驗 期貨信託事業管理規...
(共 698 字,隱藏中)
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6.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件 之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者- (D)選項A、B、C皆是
#1013564
21.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項A、B、C皆是
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23. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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40.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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8. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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21. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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2. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#2819471
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#4047406
22.期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益,告知投資人?前項告知之內容如有變更,期貨信託事業於何時通知投資人? (A)銷售前;立即通知 (B)銷售前;知悉後 2 日內 (C)銷售後;立即通知 (D)銷售後;知悉後 2 日內
#4047407
23.已取得核備之期貨信託銷售機構,如嗣後發生每股淨值低於面額之情形時,下列敘述何者正確? (A)原已取得核備之基金仍可繼續銷售 (B)具原已取得核備之基金不可繼續銷售 (C)該原已取得核備之基金可否繼續銷售,應由期貨業商業同業公會審核後決定 (D)該原已取得核備之基金可否繼續銷售,應由期貨信託事業與所委任基金銷售機構於基金銷 售契約中自行約定之
#4047408
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