證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

(A)

證券交易所管理規則 第 22 條

證券交易所對集中交易市場，應建立監視制度，擬具辦法申報本會核備，

並確實執行。

證券交易所為前項市場之監視，必要時得向其會員或證券經紀商、證券自

營商、上市公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，其會員或證券經紀

商，證券自營商、上市公司，不得拒絕。

(B)

櫃檯買賣市場的給付結算基金，在概念上等同於集中交易市場的交割結算基金，其主要目的在於提供證券商對市場履行交割（給付結算）義務之擔保，亦即只有在證券商無法對市場履行交割義務時，才有可能動用給付結算基金，以確保部分市場參與者發生無法履行給付結算義務時，不致影響整體市場的正常運作。

(C)

股票圈存作業暨圈存準備金制度

投資人賣出股票仍需預留股票（券之圈存）；但投資人買進前則不需預留股款，而以證券商所繳存之圈存準備金代替。

證券經紀商受託買賣，其買進股票成交總金額不得逾越前項圈存準備金之三倍。