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臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則
第 2 條
委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕 接受委託買賣或申購有價證券。 一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後 ，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就委託人當日已成交之融資 買進或融券賣出，為同種類、同數量有價證券沖抵交易之受託買賣， 及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之受託買賣 ，不在此限。 二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機 關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。 三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令， 經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。 委託人違反受託契約未逾一年再次違反者，於結案公告之日起三個月內， 證券經紀商受理其首次交易日起連續十個營業日之委託，應向委託人預收 足額款券。 前項預收款券之作業方式，準用證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注 意事項。