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證照◆證券交易相關法規與實務題庫
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19. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上?
(A)承銷
(B)自營
(C)經紀
(D)承銷、自營、經紀
證照◆證券交易相關法規與實務
-
108 年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
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私人筆記( 1 )
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高二上 (2019/11/22)
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條證券商申請辦理有價證券買賣融資融券,應具備下列條件:一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣二億元。二、經營證券經紀業務屆滿一年以上。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定。四、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款處以警告處分者。五、最近半年未曾受主管機關依本法第六十六條第二款所為命令該證.....
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19. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A..-阿摩線上測驗