投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
21. 投信事業基金經理人甲,以球敘為名與上市公司東方企業董事長乙、上櫃公司北方企業總經理丙 見面,於球場上主動提出以旗下基金可運用資金進場拉抬兩公司股價,惟要求乙、丙必須提供等 比例之操作報酬,請問:甲之行為依法最重可處幾年有期徒刑?
(A)五年
(B)七年
(C)三年
(D)十年


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難度: 適中
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小榜眼 高二上 (2019/11/16)
證券投資信託及顧問法 第108條證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人,對於職務上之行為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,處五年以下有.....看完整詳解
1F
dannyisgood06 小三上 (2019/08/06)

五年



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2F
soda 國三上 (2019/08/18)

證券投資信託及顧問法

★108...



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21. 投信事業基金經理人甲,以球敘為名與上市公司東方企業董事長乙、上櫃公司北方..-阿摩線上測驗