綜合科目-外匯實務、邏輯推理能力題庫下載題庫

上一題
20.依國際金融業務分行接受境外客戶開戶暨受託投資信託商品自律規範，驗證客戶身分之方式，下列敘述何者錯誤？
(A)國際金融業務分行確認客戶身分應以可靠、獨立來源之文件，辨識及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本
(B)倘文件為英文以外之外語作成者，應由客戶提供該等文件之譯本，否則應婉拒受理
(C)針對所徵提之文件互相勾稽比對。如：董事職權證明書(COI)的簽發人應與章程之註冊代理人相同
(D)如對所獲得之文件有所疑慮，宜採取確實及適當步驟、或請客戶提供其他佐證文件以驗證客戶身分

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 【站僕】摩檸Morning：有沒有達人來解釋一下?
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Jung 國三下 (2023/09/11):
倘文件為英文以外之外語作成者，得由精通該外語之銀行職員確認、或由客戶提供該等文件之譯本並由國
際金融業務分行採取適當之步驟，令其有合理之理由，信賴該文件得作為客戶身分驗證之證明文件。
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20.依國際金融業務分行接受境外客戶開戶暨受託投資信託商品自律規範，驗證客戶身分..-阿摩線上測驗