【問卷-英文學習功能需求】只要填寫就能獲得500Y，結束時間 2024/06/03 12:00。 前往查看

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
5.( )證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包 括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作 業之執行程序

答案：登入後觀看
難度： 簡單
最佳解!
得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2020/10/30)
金融機構防制洗錢辦法 金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序.....觀看完整全文，請先登入
1F
Victor Lee 高一下 (2019/11/22)

第 8 條

金融機...



(內容隱藏中)
查看隱藏文字
2F
東東 高一上 (2020/09/01)
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理: 一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名
稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員 、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法 人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少 應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將 其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期 限進行保存。


5.( )證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包 括..-阿摩線上測驗