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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為?
(A)告知客戶投資運用之風險
(B)告知客戶應給付相關款項及費用
(C)未告知客戶處理業務有利益衝突
(D)告知客戶公司相關資料
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A(1), B(0), C(37), D(0), E(0) #3907068
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585363
考試觀念 本題在測驗金融從業人員的「善良...
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208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的?(A)應依產品特性揭露投資風險(B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險(D)應揭露業務所涉及之各類風險
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209 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是?(A)無須提供相關書面資料(B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攜業務必須同時說明其風險(D)太複雜之投資風險無須告知
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210 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的?(A)無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知(B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式(C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則(D)辦理業務前或同時應告知客戶
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211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料,得以提供公司之相關資料為何?(A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話(B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱(C)代表公司可能與客戶聯繫的人員之姓名或職稱(D)以上皆是
#3907072
212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊,以下何者為錯誤的?(A)應定期告知財產目錄(B)應將客戶之資產運用情形告知其他客戶(C)應定期告知財產損益情況(D)應定期告知財產管理運用紀錄
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