試題詳解

21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法?
(A)考慮客戶之資金及收取佣金多寡
(B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託資金規劃投資策略
(C)應先評估客戶之投資能力及具備合理之資訊，並不得保證所推介有價證券之價值
(D)使用特定利益或不實廣告利誘客戶購買不符客戶適切性的有價證券