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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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108年 - 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(B卷)#85284
> 試題詳解
21.下列哪個國際組織會針對防制洗錢及打擊資恐工作執行情況來台進行相互 評鑑?
(A)WTO
(B)APG
(C)OECD
(D)APEC
答案:
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統計:
A(4), B(375), C(23), D(32), E(0) #2291539
詳解 (共 2 筆)
瑟琳
B2 · 2022/09/21
#5616179
(A)WTO 世界貿易組織 (B)AP...
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Mary Fischer
B1 · 2021/03/20
#4605459
亞太防制洗錢組織(APG) 「亞太防制...
(共 449 字,隱藏中)
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22.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有 一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及 打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時,得 對一般風險客戶進行簡化審查措施(D)保險業應建立不同之客戶風險等級 與分級規則
#2291540
23.對於洗錢三階段之行為,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢三階段可能發生於 不同國家(B)在處置階段,資金通常會在犯罪活動發生地點附近就近處理 (C)在多層化階段,洗錢者很可能會選擇一個能提供多種投資工具的成熟 市場(D)在整合階段,洗錢者通常會將資金落腳在社會政治經濟不穩定, 金融市場不健全,鮮少有投資機會的國家
#2291541
24.風險基礎法下風險評估的風險因子審查面向,不包含下列哪個面向?(A)客戶風險(B)產品/服務風險(C)國家風險(D)金融機構營運風險
#2291542
25.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
#2291543
26.對於現金跨境移轉之行為,下列敘述何者正確?(A)攜帶黃金出境須向海關 申報,裸鑽則不需要(B)新臺幣申報門檻為 15 萬元(C)人民幣申報門檻為 2 萬元(D)法規規定目前只針對隨身攜帶者,對於快遞或郵寄等方式則未多加 限制
#2291544
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