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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
215 依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語,下列何者無須揭露警語?
(A)行銷文件
(B)印鑑卡
(C)公開說明書
(D)投資說明書
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216 金融從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是?(A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽(B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款(C)應就客戶所提出疑義詳細說明之(D)以上皆是
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217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)資訊公開原則(B)能力原則(C)保密原則(D)客觀性原則
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218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)專業誠信原則(B)資訊公開原則(C)善良管理原則(D)守法原則
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219 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現?(A)告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形(B)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異(C)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息(D)針對客戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
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