期貨信託法規與自律規範題庫下載題庫

上一題
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業遴選全權委託專業機構之資格條件， 下列敘述何者錯誤？
(A)最近半年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(B)經核准從事資產管理業務達三年以上者
(C)最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(D)已配置適當人力及技術以進行受委任事項

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難度： 適中
1F
loveweilove 高三上 (2020/11/07)
期貨信託事業遴選之受委任機構應符合下列資格條件： （一）經該目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事期貨、衍生 性商品或有價證券之交易或經核准從事資產管理業務達三年以上 者。 （二）最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額達新 臺幣七千萬元以上，或檢附文件證明受委任機構最近期管理國際 期貨基金之資產總值達五千萬美元（或等值外幣）以上。 （三）最近一年未曾受本會處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 ；受委任機構屬外國專業機構者，最近一年未曾受其本國主管機 關或自律機構相當於前述之處分或處置。 （四）已配置適當人力及技術以進行受委任事項。 （五）非本基金之保管機構或與基金保管機構屬於同一金融控股公司之 子公司或互為關係企業。
2F
妍 Hebe 大二上 (2021/10/12)

(A)最近1年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分


24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業遴選全權委託專業機構之..-阿摩線上測驗