投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,投顧事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應 事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何項投資或交易標的,不在此限?
(A)未上市股票
(B)國內上市公司股票
(C)個股選擇權交易
(D)股票期貨


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小榜眼 高二上 (2019/11/16)
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則  第9條 經手人員為本人帳戶投.....看完整詳解

23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,投顧事業之經手人員為每筆個人交..-阿摩線上測驗