63.對於客戶審查義務之規範，下列何者為洗錢防制法所揭示之重要原則？
(A)客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行
(B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存一年
(C)客戶為法人時，確認客戶身分程序應包括實質受益人(Beneficial Owner)之審查
(D)針對重要政治性職務人士(Politically Exposed Persons, PEPs)與其家庭成員及有密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 109 年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗第一場試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#85973

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討論
私人筆記( 1 )

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	得榮郵局已上榜謝謝大家研一上 (2020/10/23) 客戶審查義務應採用規則基.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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	3F 胖胖 (2020/08/30) (A)、(B)選項應分別修改為： (☆)... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	5F 越挫越勇高二下 (2021/02/22) (B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存五年檢舉

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