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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
69.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及控管機制，有關確認客戶身分之相關規定，下列何者正確？
(A)確認客戶身分程序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查
(B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存 7 年，但法律另有較長保存期間規定者，從其規定
(C)因臨時性交易確認客戶身分所得資料，應自臨時性交易終止時起至少保存 5 年，但法律另有較長保存期間規定者，從其規定
(D)對現任國外政府重要政治性職務之客戶，應執行加強客戶審查程序

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難度： 非常簡單
1F
得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2020/11/11)

國外政府--直接高風險

2F
ting su 國一上 (2021/05/19)

洗錢防制法 第 7 條第2項

確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存五年；
臨時性交易者，應自臨時性交易終止時起至少保存五年。但法律另有較長
保存期間規定者，從其規定。

3F
琪 大二下 (2021/07/12)

一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將
 該客戶直接視為高風險客戶，並採取第六條第一項第一款各目之強化
 確認客戶身分措施。
所以(D)應執行加強客戶審查程序是對的~


69.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及控管機制，..-阿摩線上測驗