113.期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?(A..-阿摩線上測驗
1F rogerhsieh.wo 小一下 (2017/10/31)
期貨商管理規則 第 4 條 期貨商有下列情事之一者,應向本會申報: 一、開業、停業、復業或終止營業。 二、變更期貨交易結算交割之期貨商。 三、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。 四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員,因業務 上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人,或期貨商為破產人、 有銀行退票或拒絕往來之情事。 五、董事、監察人、經理人或業務員有本法第二十八條所定之情事。 六、董事、監察人、經理人或業務員,有事實證明曾經從事或涉及其他不 誠信或不正當活動,顯示其不適合從事期貨業。 七、董事、監察人、經理人、業務員或其他從業人員,有違反本法或本會 依照本法所發布命令之行為。 八、... 查看完整內容 |