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證照◆證券交易相關法規與實務題庫
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14. 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述,何者錯誤?
(A)證券商依法令開設存放客戶款項之專戶,及因業務接受客戶委託所取得之資產,與其自有 財產,應分別獨立
(B)證券商就其自有財產所負債務,其債權人不得對客戶之專戶款項及因業務接受客戶委託所 取得之資產請求扣押或行使其他權利
(C)證券商除為其客戶辦理應支付款項或運用資產者外,不得動用客戶款項或資產
(D)證券商如違反動用設存放客戶款項之專戶,及因業務接受客戶委託所取得之資產,其為行 為之負責人處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一億元以下罰金
證照◆證券交易相關法規與實務
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109 年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)、證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#86737
答案:
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難度:
簡單
0.762
討論
私人筆記( 1 )
最佳解!
小白熊
大二上 (2021/11/27)
證券商違反其為行為之負責人處三年以下有期...
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2F
y
小六下 (2020/09/27)
證券投資人及期貨交易人保護法
★ 37 ★
...
(內容隱藏中)
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3F
楓小珮
大一下 (2021/06/16)
好像是3-10年,2億
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14. 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述,何者錯誤? (A)證券商依法令..-阿摩線上測驗