24.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性，公司在訂定審查頻率時，下列考量何者錯誤？
(A)高風險客戶至少每年檢視一次
(B)依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查
(C)根據前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性，決定適當時機
(D)由於公司對於具有高風險因子者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險客戶之審查頻率即可

答案：登入後查看
統計： A(45), B(21), C(25), D(2365), E(0) #2668939

詳解 (共 5 筆)

#4637247
金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身...
(共 499 字，隱藏中）
前往觀看
10
0
#4784333
(D)由於公司對於具有高風險因子者一律婉...
(共 93 字，隱藏中）
前往觀看
5
0
#4764550

金融機構防制洗錢辦法

第五條

2
0
#4795567
(D)因風客戶險程度隨很多因素而改變，中...
(共 53 字，隱藏中）
前往觀看
1
0
#5917398
金融機構防制洗錢辦法 第五條 金融機構確...
(共 611 字，隱藏中）
前往觀看
1
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#3450160
未解鎖
證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制...
(共 1908 字，隱藏中）
前往觀看
0
0