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銀行◆會計出納證券業務
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114年 - 114 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務B卷#129519
> 試題詳解
24.融券為本行對證券客戶融通資金,融資為本行對證券客戶融通證券,因此委託人在本行辦理融資 融券業務時,應與本行簽訂融資融券契約,開立信用交易帳戶。
(A)O
(B)X
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統計:
A(0), B(1), C(0), D(0), E(0) #3516198
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6668675
1. 題目解析: 這道題目是關於融資融券...
(共 488 字,隱藏中)
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25.本行受託買賣未成交的委託書,應加蓋未成交戳記,無爭議者保存一個月後自行銷毀。但買賣變 更交易方法的股票時,應保存二個月。(A)O(B)X
#3516199
26.本行受託買賣公告為變更交易方法的上市股票時,應先向委託人預收足額或一定成數的款券。(A)O(B)X
#3516200
27.委託人申請開立買賣帳戶,除依規定不得開立交易所市場帳戶者外,需同時開立交易所市場(上 市)、櫃檯中心市場(上櫃)及創櫃板股票買賣市場三個市場的買賣帳戶。(A)O(B)X
#3516201
28.受託買賣證券時,得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入賣出的全權委託。(A)O(B)X
#3516202
29.本行因受託買賣發生錯誤時,應經由本行開立之證券借貸專戶進行處理。(A)O(B)X
#3516203
30.證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則,證券商負責人及業務人員,除其他法令 另有規定外,不得利用客戶名義或帳戶,申購、買賣有價證券。(A)O(B)X
#3516204
31.委託人申請開立信用帳戶時,財產證明如為金融機構存款證明者,應以最近一個月之平均餘額為 計算基準。(A)O(B)X
#3516205
32.金庫外庫門及內庫門之啟閉,應由各執管人員二人以上會同辦理,以達相互牽制之效。(A)O(B)X
#3516206
33.為加強內控作業,櫃員現金整理箱進庫前各櫃員之複點員應由主核會計業務之副理按日排定,於日 終時公布並做成紀錄備查。(A)O(B)X
#3516207
34.兼具櫃員身分之大出納(即櫃員主任)不得賦予其託收票據交易及匯兌交易之電腦操作權(在集中 作業系統不得為託收票據掃描及匯款掃描),以強化內部控制。(A)O(B)X
#3516208
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