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證照◆證券交易相關法規與實務題庫
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24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範,下列敘述何者錯誤?
(A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應 避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生
(B)會員及其負責人與受僱人,不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益, 而為與事實不符或誇大之投資分析
(C)會員經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,該會員得視情形轉讓出席股東 會委託書
(D)會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得對過去之業績作誇大之宣傳、為獲利或 損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事
證照◆證券交易相關法規與實務
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110 年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
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【站僕】摩檸Morning
:有沒有達人來解釋一下?
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