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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規及自律規範#69106
> 試題詳解
24. 除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女, 申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為何?
(A)一個月
(B)三個月
(C)四十五天
(D)六個月
答案:
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統計:
A(108), B(6), C(18), D(2), E(0) #1791637
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/30
#4244992
期貨信託事業管理規則第60條 期貨信託...
(共 153 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信 託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之 多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1791614
2. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤? (A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)已在證券商開戶之首次申購客戶,毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦毋須填具 基本資料 (C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留 存完整正確之交易紀錄及憑證 (D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及 法令所定應遵循之作業原則
#1791615
3. 有關期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內之規定,下列敘述何者錯誤? (A)取得主管機關同意即可 (B)應逐案申請核准 (C)僅得從事國內期貨交易 (D)從事國內期貨交易時應以美元為之
#1791616
4. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准? (A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項ABC皆是
#1791617
5. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發 行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)保管銀行
#1791618
6. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1791619
7. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#1791620
8. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#1791621
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? (A)基金孳息 (B)基金管理費 (C)賠償客戶的款項 (D)選項ABC皆是
#1791622
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國內有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 (B)上市股票 (C)證券投資信託事業發行之基金受益憑證 (D)上櫃股票
#1791623
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