證照◆金融市場常識題庫下載題庫

內部控制制度應涵蓋所有營運活動，相關業務規範包括：

（一）投資準則。
（二）客戶資料保密。
（三）利害關係人交易規範。
（四）股權管理。
（五）財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計變動之流程等。
（六）總務、資訊、人事管理（銀行業應含輪調及休假規定）。
（七）對外資訊揭露作業管理。
（八）金融檢查報告之管理。
（九）金融消費者保護之管理。
（十）重大偶發事件之處理機制。
（十一）防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。
（十二）其他業務之規範及作業程序。