防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
17. 確認客戶身分之簡化客戶審查之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)對於較低 風險之情形，得採簡化措施辦理客戶審查
(B)降低客戶身分資訊更新頻率， 為銀行得採行的確認客戶身分之簡化措施之一
(C)對於來自洗錢與資恐高風 險地區或國家之客戶，不得適用簡化客戶審查流程
(D)客戶等級僅區分為 「高風險」及「一般風險」兩級時，「一般風險」可適用簡化客戶審查

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難度： 非常簡單
最佳解!
伊伊 高二下 (2021/04/24)
（Ｄ）銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引中華民國108年4月23日四、銀行應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，至少應有兩級（含）以上之風險級數，即「高風 險」與「一般風險」兩種風險等級，作為加強客戶審查措施及持續監 控機制執行強度之依據。若僅採.....觀看完整全文，請先登入
1F
Winfred 高二下 (2020/11/24)

(D)客戶等級僅區分為 「高風險」★「...



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17. 確認客戶身分之簡化客戶審查之規定，下列敘述何者錯誤？(A)對於較低 風..-阿摩線上測驗