防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
22. 就保險業執行客戶身分識別(KYC)與盡職調查(CDD)之描述，下列何者為錯 誤？
(A)對於部分有可疑跡象，顯示建立業務關係的法人或團體，即便其最 終控制權人或法人負責人是資恐防制法所公佈的指定制裁名單對象，或是 外國政府或國際組織認定之恐怖份子或團體，仍應再次查證並確認其實質 受益人之身分
(B)執行身分識別與盡職調查作業，必須使用可靠獨立的原始 文件、資料或資訊來確認客戶身分；不能接受使用匿名或是假名來進行交 易或建立關係
(C)於業務關係持續進行中的既有客戶，應按照其客戶風險等 級，定期進行盡職調查與持續監控作業
(D)保險業因有執行客戶身分識別 (KYC)與盡職調查(CDD)，故不需要保留所有交易紀錄資料與變更軌跡，未 來僅須透過身分識別與盡職調查結果持續監控即可

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文昌-----加持 大一下 (2021/03/14)
OBU，英文全稱為Offshore Banking Unit，中文全稱為「境外金融中心」或「國際金融業務分行」，是政府採取租稅減免或優惠措施，並減少外匯管制，以吸引國外法人或個人到本國銀行進行財務操作的金融單位。 因此，有越來越多的企業在第三國設立境外公司(Offshore Company)，或稱紙上公司(Paper Company)，藉由其與OBU的往來獲得合法節稅，享受優惠利率，資金自由出入及靈活調度的好處。 OBU服務對象： 1. 我國境外之個人：持有外國護照且在我國境內無住所之個人。2. 我國境外之公司：依.....看完整詳解
1F
Winfred 高二下 (2020/11/28)

(D)保險業因有執行客戶身分識別 (KYC)與盡職調查(CDD)，故不需要保留所有交易紀錄資料與變更軌跡，未 來僅須透過身分識別與盡職調查結果持續監控即可 


22. 就保險業執行客戶身分識別(KYC)與盡職調查(CDD)之描述，下列何者為..-阿摩線上測驗