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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫
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34. 下列何者不是洗錢防制法中「指定之非金融機構或人員」?
(A)律師為客 戶準備或進行不動產買賣時
(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時
(C)銀樓業
(D)旅行業
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
-
109 年 - 109-3 保險事業發展中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務(A)#90698
答案:
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非常簡單
0.951
討論
私人筆記( 1 )
1F
rq19436
高三下 (2021/11/13)
<洗錢防制法第5條>
本法所稱指定之
非金融事業或人員
,指從事下列交易之事業或人員:
一、
銀樓業
。
二、
地政士及不動產經紀業從事與不動產買賣交易有關之行為
。
三、
律師、公證人、會計師為客戶準備或進行下列交易時
:
(一)
買賣不動產
。
(二)管理客戶金錢、證券或其他資產。
(三)管理銀行、儲蓄或證券帳戶。
(四)有關提供公司設立、營運或管理之資金籌劃。
(五)法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。
四、信託及公司服務提供業為客戶準備或進行下列交易時:
(一)關於法人之籌備或設立事項。
(二)擔任或安排他人擔任公司董事或秘書、合夥之合夥人或在其他法人組織之類似職位。
(三)提供公司、合夥、信託、其他法人或協議註冊之辦公室、營業地址、居住所、通訊或管理地址。
(四)擔任或安排他人擔任信託或其他類似契約性質之受託人或其他相同角色。
(五)擔任或安排他人擔任實質持股股東。
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34. 下列何者不是洗錢防制法中「指定之非金融機構或人員」?(A)律師為客 戶..-阿摩線上測驗