防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
39. 關於 PEP，何者正確？
(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶 一樣每年審視
(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶
(C)因為銀行主導金流，給付 保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受益人是否為 PEP
(D)公營事業機 構負責人為 PEP 時，不須視為高風險而適用強化措施

答案：登入後觀看
難度： 困難
最佳解!
文昌-----加持 大一下 (2021/03/14)
(D)公營事業機 構負責人為 PE.....看完整詳解
4F
琪 大二下 (2021/07/28)

第三條第七款第三目第一小目至第三小目及第八小目所列對象，其實質受
益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。

(D)是公營事業機構在第三條第七款第三目第一小目至第三小目這個範圍內，所以才不需視為高風險而適用強化措施。 (個人理解~~)



5F
111郵局專二已上岸 大三上 (2022/10/11)

PEP:  重要政治性職務之人


筆記:

 

本法第七條第三項所稱重要政治性職務之人，其家庭成員範圍如下： 一、一親等直系血親或姻親。 二、兄弟姊妹。 三、配偶及其兄弟姊妹。 四、相當於配偶之同居伴侶。
6F
金榜題名 小一上 (2022/11/06)

(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶-- 一樣每年審視
(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶--經過審查
(C)因為銀行主導金流，給付保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受益人是否為 PEP

客戶之高階管理人員若為現任國內外政府或國際組織PEPs
考量該高階管理人員對該客戶之影響力，決定是否對該客戶採取強化確認客戶身分措施。(不頇視為高風險而適用強化措施)


39. 關於 PEP，何者正確？(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風..-阿摩線上測驗