防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
69. 保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？
(A)督導洗錢及資恐風 險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行
(B)發展防制洗錢及打擊資 恐計畫
(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括所屬同業公 會所定並經金管會准予備查之相關範本或自律規範
(D)督導向法務部調查局 進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益 及其所在地之通報事宜

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伊伊 高二下 (2021/04/24)
保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法  第 6 條 第一項專責單位或專責主管掌理下列事務：一、督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行。二、協調督導全面性洗錢及資恐風險辨識及評估之執行。三、監控與洗錢及資恐有關之風險。四、發展防制洗錢及打擊資恐計畫。五、協調督導防制洗錢及打擊資恐計畫之執行。六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬同業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與防制洗錢及打擊資恐有關之事務。第一項專責主管應至少每半年向董（理）事會及監察人（監.....看完整詳解
2F
Ann+ 大一下 (2021/05/22)

(C)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，但不包括所屬同業公 會所定並經金管會准予備查之相關範本或自律規範

>>包括


69. 保險業專責單位或專責主管應掌理下列何種事務？(A)督導洗錢及資恐風 險..-阿摩線上測驗