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銀行◆會計出納證券業務
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110年 - 110 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務#107196
> 試題詳解
26.證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。
(A)O
(B)X
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統計:
A(141), B(0), C(0), D(0), E(0) #2901914
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/31
#5830233
證券商負責人與業務人員管理規則 第 ...
(共 1031 字,隱藏中)
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27.有關興櫃股票之櫃檯買賣交易應以現款現貨為之,但如經主管機關核准後,亦得為信用交易。(A)O(B)X
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28.委託人與本行簽訂融資融券契約開立信用帳戶時,每人以一戶為限。(A)O(B)X
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29.有關當日有效(ROD)之委託買賣申報,係指買賣申報輸入時,如未能於當次搓合全部成交,其餘量取消。(A)O(B)X
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30.開立信用交易帳戶的財產證明如為金融機構存款證明者,應以最近三個月之平均餘額為計算基準。(A)O(B)X
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31.有關以附條件交易型態買賣政府債券時,其所約定買回或賣回之日期,不得跨越還本日或付息日且 不得超過一年。(A)O(B)X
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32.有關本行受託買賣為台灣證券交易所公告變更交易方法的上市股票,應先向委託人預收足額或一定 成數款券。(A)O(B)X
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33.有關證券經紀業務交易的錯帳處理資料,最遲應於處理次三營業日上午十二時前輸入交易所或櫃檯 買賣中心電腦。(A)O(B)X
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34.代銷有價證券時,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券未能全數銷售而 有剩餘數額的部分,得退還發行人。(A)O(B)X
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35.有關中央登錄債券清算銀行,係指經中央銀行委託辦理中央登錄債券登記與款項交割轉帳及到期辦 理還本付息之銀行及台灣集中保管結算所。(A)O(B)X
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36.下列何項屬於原始憑證之對外憑證? (A)本行製存之領料單 (B)本行自外取得之合約 (C)本行給予客戶之銷售發票 (D)本行自外取得之進貨發票
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