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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條 第一項第四款之國內有價證券,其種類及範圍,下列何者不包括在內?
(A)上市有價證券
(B)政府債券
(C)證券投資信託事業發行之基金受益憑證
(D)連動債券
答案:
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統計:
A(3), B(9), C(35), D(334), E(0) #3145601
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/23
#5918181
期貨信託基金管理辦法 第 43 條 ...
(共 365 字,隱藏中)
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27. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
#3145602
28. 下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定? (A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理 (B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不成立,則該傘型基金即不成立 (C)組合型期貨信託基金之投資標的僅限於其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位 (D)保護型期貨信託基金無提供保證機構保證,且不得於銷售文件使用保證、安全、無風險等類似文字
#3145603
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期貨信託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#3145604
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之 期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#3145605
31. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#3145606
32. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?甲、基金孳息;乙、申 購手續費;丙、因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3145607
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其最近 及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3145608
34. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是? 甲、申請書;乙、期貨信託基金審查表;丙、期貨信託契約;丁、期貨信託基金現況資料表 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3145609
35. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?甲、傘型;乙、保證型;丙、組合型 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3145610
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查 (B)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務,應報主管機關核准後予以終止 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止 (D)期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定
#3145611
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