防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
22.有關風險基礎方法在協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施，下列何者不是評估客戶風險依據？
(A)客戶的職業
(B)客戶建立業務關係的目的
(C)客戶的教育程度
(D)客戶的國籍

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sssex9802pp 小三上 (2021/08/20)
於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，銀行得依據以下風險 因素為評估依據： (1) 客戶之地域風險：依據銀行所定義之洗錢及資恐風險的區域名 單，決定客戶國籍與居住國家的風險評分。 (2) 客戶職業與行業之洗錢風險：依據銀行所定義之各職業與行業 的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風險行業 如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有個人資產 之公司或信託等.....觀看完整全文，請先登入
1F
Jimi Lin 大一下 (2021/03/24)

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2F
k 大二上 (2021/03/25)

於識別個別客戶風險並決定其風險等級★，...



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22.有關風險基礎方法在協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施，下列何者不..-阿摩線上測驗