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公職◆銀行內部控制◆法規
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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(三):理財業務#24242
> 試題詳解
27.依本行作業規定,因住址資料不符遭退回之基金綜合對帳單,自行查核主管應指定非經辦人員於查證新址後,負責聯絡委託人本人或代理人攜帶委託人原留印鑑前來營業單位辦理變更地址相關事宜。
(A)O
(B)X .
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統計:
A(57), B(89), C(0), D(0), E(0) #892452
詳解 (共 2 筆)
小陳
B1 · 2020/06/10
#4053340
-1910年 - 無年度 - 103年稽核查核法規遵循測驗題庫 三、理財業務#24242 #24242 --1題 題目出現答案
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/10
#4053439
原本題目:27.依本行作業規定,因住址資...
(共 228 字,隱藏中)
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28.除財富管理VIP客戶外,非行員不得使用本行網域從事網路銀行交易。 (A)O(B)X
#892453
29.為落實理財業務之客戶服務,理財專員應定期與所屬之客戶保持互動聯繫或檢視其商品投資組合,轄下客戶300戶以上者,至少須完成50%之客戶互動,且其中須含轄下所有特定客戶,並將互動內容紀錄於財管系統中。(A)O(B)X
#892454
30.除本行規範之特定客戶外,銷售人員於下單前應於財管系統查詢客戶是否需要簽署或已於本行任一營業單位簽署「委託人推介同意書」。(A)O(B)X.
#892455
31.依本行作業規範,「委託人推介同意書」應統一由基金經辦依日期別單獨妥善保管存查。 (A)O(B)X
#892456
32.基金綜合對帳單之查核明細表,除應由自行查核主管核對外,亦得指派其他任一行員辦理對帳。 (A)O(B)X
#892457
33.營業單位辦理客戶選擇不寄送基金綜合對帳單時,應由查核人員於查核明細表註明與客戶之聯絡情形,以落實追蹤作業。 (A)O(B)X
#892458
34.客戶來行領取不寄送之對帳單時,應請客戶以簽收或簽蓋原留信託印鑑。 (A)O(B)X
#892459
35.基金客戶對帳單選擇不寄送時,若無法當面交付對帳單予委託人時,應以電話聯絡方式確認對帳內容。 (A)O(B)X
#892460
36.基金對帳單辦理銷毀作業時,應由自行查核主管會同單位主管再行銷毀,且應詳實記錄銷毀日期於基金綜合對帳單查核明細表,並由辦理銷毀作業人員及主管簽章。(A)O(B)X
#892461
37.「自主投資同意書」為特定客戶及不同意簽署「委託人推介同意書」者,於首次(不限基金標的檔數或交易筆數)交易時必要簽署之文件。 (A)O(B)X
#892462
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