投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業


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難度: 簡單
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albee 高一上 (2022/01/15)
依據『證券投資信託及顧問法』第 93 條...


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1F
Jeremy 高三下 (2021/10/04)

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控...



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3F
李承謙 高三上 (2022/05/13)
應訂定內部控制制度:
1.證券投資信託事業
2.接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業

6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務..-阿摩線上測驗