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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
28. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不特 定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產 及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)甲、乙、丙皆是
(D)甲、乙、丙皆非
答案:
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統計:
A(18), B(330), C(129), D(3), E(0) #2771893
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466187
期貨信託基金管理辦法 第 87 ...
(共 233 字,隱藏中)
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相關試題
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單 位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管 機關? (A)百分之十 (B)百分之二十五 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2771894
30. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格 條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#2771895
31. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得為之 (B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,由主管機關訂定 (C)期貨信託基金,如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者,應經中央銀行同意 (D)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品之種類及範 圍,悉依募集地法令規定辦理
#2771896
32. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金 (D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
#2771897
33. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,其全權委託契約應載明下列何事項? (A)受委任機構將受委任事項再委任他人處理方式 (B)受委任機構就受委任事項之操作策略計畫及其變更程序 (C)受委任機構就所受委任事項進行之交易收取佣金之比例 (D)全權委託契約範本應由金管會擬訂
#2771898
34. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)子期貨信託基金可分次申請募集
#2771899
35. 以下何者非期貨信託基金概況應記載之事項? (A)受益人之權益及費用負擔 (B)期貨信託基金之資訊揭露 (C)受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話 (D)期貨信託基金運用狀況
#2771900
36. 下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤? (A)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 (B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信 託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 (C)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書 (D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指 定之資訊申報網站
#2771901
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之 追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2771902
38. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#2771903
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