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上一題
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價 證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台 銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？
(A)無相關禁止規範
(B)僅可代為買賣股票
(C)違反投顧事業管理規則
(D)由投信投顧公會去函糾正

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難度： 非常簡單

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 【站僕】摩檸Morning：請問這題怎麼解？
倒數 3天 ,已有 1 則答案
咪 小一上 (2022/01/27):

《證券投資信託及顧問法》第16條，「任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。」

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10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外..-阿摩線上測驗