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2.信託業設置非專業投資人得委託投資之集合管理運用帳戶，其設置前應檢具下列書件，函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准：

一、集合管理運用帳戶之管理及運用計畫。

二、集合管理運用帳戶之風險等級，及足以承擔該帳戶風險之投資人風險承受等級。

三、集合管理運用帳戶約定條款（以下簡稱約定條款）及約定條款與同業公會制訂之約定條款範本對照表。

四、管理、運用人員之名冊及資歷。

五、約定條款定有信託監察人者，其名冊、資歷及願任同意書。

六、董事會議事錄。

七、其他經主管機關規定應檢附之文件。