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(1)徵授信實務及相關法規 (2)洗錢防制相關法令
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113年 - 113 第一銀行新進人員甄選試題_徵授信經驗行員:(1)徵授信實務及相關法規(2)洗錢防制相關法令#119583
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29.依中華民國銀行公會會員徵信準則規定之「得酌情免辦徵信」,下列敘述何者正確?
(A)為聯貸案件之參貸行,經評估主辦行之聯貸說明書涵蓋所需之徵信資料及範圍,得以聯貸說明書作為徵信報告
(B)會員銀行、政府機關、公營事業、政府計畫性授信案件
(C)提供本行或他行存款十足擔保之授信案件
(D)提供全球前百大銀行開立之保證函或擔保信用狀之授信案件
答案:
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統計:
A(3), B(61), C(17), D(4), E(0) #3228587
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/01
#6083739
中華民國銀行公會會員徵信準 第十七...
(共 88 字,隱藏中)
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相關試題
30.有關財務報表會計項目之敘述,下列何者錯誤? (A)透過損益按公允價值衡量之金融資產評價損益列為當期損益 (B)透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產評價損益列為其他綜合損益 (C)採用權益法之投資認列投資損益份額列為當期損益 (D)保留盈餘包括資本公積、特別盈餘公積、法定盈餘公積及未分配盈餘(或待彌補虧損)
#3228588
31.依金融機構防制洗錢辦法規定,下列何種情形可以無須確認客戶身分? (A)與客戶建立業務關係時 (B)臨時性交易辦理新臺幣三萬元以上之跨境匯款時 (C)臨時性交易辦理新臺幣五十萬元以上之國內匯款時 (D)與客戶終止業務關係時
#3228589
32.銀行國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管,除兼任下列何者外,應為專任? (A)國外營業單位主管 (B)總稽核 (C)法令遵循主管 (D)法務主管
#3228590
33.「金融機構防制洗錢辦法」要求客戶或具控制權者為下列何種身分者,適用辨識及驗證實質受益人身分之規定? (A)我國公營事業機構 (B)外國公營事業機構 (C)我國政府機關 (D)外國政府機關
#3228591
34.金融機構應在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者不是至少應包括的適當時機? (A)客戶加開帳戶時 (B)客戶終止帳戶時 (C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
#3228592
35.有關重要政治性職務人士之敘述,下列何者正確? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士,應直接視為高風險客戶 (B)現任國際組織之重要政治性職務人士,應予禮遇,直接視為低風險客戶 (C)非現任國內外政府之重要政治性職務人士,已無影響力,應視為一般客戶 (D)現任國內政府之重要政治性職務人士,應於建立業務關係時,審視其風險,嗣後即無須定期審視
#3228593
1. 1987年新象藝術中心推出臺灣的第一齣音樂劇為何? (A)《蛻變》 (B) 《孽子》 (C) 《向左走向右走》 (D)《棋王》
#3228594
2. 在臺灣傳統的傀儡戲、布袋戲、宋江陣等會因師承派別而祀奉不同的戲神, 下列何者為其中之一? (A)黃帝 (B)宋江 (C)田都元帥 (D)范謝將軍
#3228595
3. 1966年大陸爆發文化大革命, 當時只有八個樣板戲可演, 以下哪一個是其代表作品? (A)《洗衣歌》 (B)《白毛女》 (C) 《東方紅》 (D)《踏著硝煙的男兒女兒》
#3228596
4. 希臘戲劇的盛行主要在祭祀哪一個神祉? (A)阿波羅 (B)雅典娜 (C)宙斯 (D)戴奧尼希斯
#3228597
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