證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

A 

證券投資顧問事業設置標準 

第 5 條

證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於

新臺幣二千萬元。

前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。

B  正確

第 6 條

證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任

之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業

務人員管理規則所定之資格條件。

C

第 8 條

證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具

申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：

一、公司登記證明文件。

二、公司章程。

三、業務章則。

四、股東名冊及股東會議事錄。

五、董事名冊及董事會議事錄。

六、監察人名冊。

七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出

    具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格

    證明文件。

八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。

九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明

    書。

十、營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。

十一、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。

十二、已依證券投資顧問事業管理規則提存營業保證金之證明文件。

十三、同業公會同意入會之證明文件。

十四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。

前項第三款業務章則，應載明業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業

務紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部管理制度。

證券投資顧問事業未於第一項規定期間內申請核發營業執照者，廢止其許

可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月

為限。

證券投資顧問事業非加入同業公會，不得開業。

D

相關法規在第 44 條，但無此規定

證券投資顧問事業向本會申請核發營業執照時，應依下列各款規定，繳納

執照費：

一、設置證券投資顧問事業，按法定最低實收資本額四千分之一計算。 

二、證券投資顧問事業設置分支機構者，為新臺幣二千元。 

他業兼營證券投資顧問事業，除信託業兼營全權委託投資業務或證券投資

顧問業務，應依本會銀行局規定辦理，或保險業兼營全權委託投資業務，

應依本會保險局規定辦理外，向本會申請換發營業執照時，應依下列各款

規定，繳納執照費：

一、證券投資信託事業、證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務

    ，應按第五條規定之法定最低實收資本額四千分之一計算。

二、證券經紀商、期貨經紀商或期貨經理事業兼營證券投資顧問事業辦理

    全權委託投資業務，應按全權委託管理辦法所定之法定最低實收資本

    額四千分之一計算。證券經紀商兼營證券投資顧問事業新增以委任方

    式或信託方式辦理全權委託投資業務，向本會申請換發營業執照時，

    應繳納執照費新臺幣一千元。

三、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應按法

    定最低實收資本額四千分之一計算。

四、兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之證券經紀商、期貨經

    紀商、期貨經理事業或期貨信託事業申請其分支機構辦理全權委託投

    資業務之推廣及招攬者，為新臺幣二千元。

證券投資顧問事業向本會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣一千

元。

因行政區域調整或門牌改編地址變更而申請換發執照，免繳執照費。