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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員 期貨信託法規及自律規範 #75127
> 試題詳解
29. 受益人會議召集的優先順位為何?
(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人
(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業
(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨信託事業
(D)期貨信託事業→受益人→基金保管機構→主管機關指定之人
答案:
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統計:
A(279), B(9), C(44), D(22), E(0) #1968237
詳解 (共 1 筆)
Ruei
B1 · 2021/09/01
#5055552
期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管...
(共 28 字,隱藏中)
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相關試題
30. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人 及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十五 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#1968238
31. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說 明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#1968239
32. 期貨信託事業辦理基金銷售業務時,下列何者為非? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度 (B)客戶歷次申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢附資料 (C)接受客戶申購前,應交付風險預告書充分揭露相關風險 (D)接受申購前,應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#1968240
33. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符 合一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1968241
34. 期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼營者外,首次申請募集之期貨信託基金應自開始募集日 起多少時間內募集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#1968242
35. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目? (A)證券投資信託基金 (B)臺灣期貨交易所臺指選擇權 (C)某銀行承作之外匯選擇權業務 (D)選項A、B、C皆是
#1968243
36. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1968244
37. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益 人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1968245
38. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定:期貨信託事業運用自有資金投資每一國內對不特定人募集 之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最近期經會計師查核 簽證財務報告之淨值之百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1968246
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個 月內,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項A、B、C皆是
#1968247
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