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期貨信託法規與自律規範
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115年 - 115-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145115
> 試題詳解
30.下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項?
(A)期貨信託基金之設立及其依據
(B)期貨信託契約關係
(C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形
(D)期貨信託基金運用之限制
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(3), D(2), E(0) #4047353
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/01
#7523100
考題觀念 本題測驗考生對於期貨信託契約應...
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相關試題
17. 下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項? (A)期貨信託基金之設立及其依據 (B)期貨信託契約關係 (C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形 (D)期貨信託基金運用之限制
#3224170
31.下列有關期貨信託基金之短線交易規範何者錯誤? (A)短線交易防制措施應載明於期貨信託基金申購書 (B)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,應確實執行短線交易防制措施 (C)客戶從事交易符合短線交易認定標準者,期貨信託事業得要求期貨信託基金銷售機構拒絕該客 戶之新增申購 (D)期貨信託基金銷售機構客戶從事交易符合短線交易認定標準時,應將其客戶資料提供予期貨信 託事業
#4047354
32.有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#4047355
33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播 等相關事項,由保護中心擬訂管理規範,申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於招募及銷售期間,不得為一般性 廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關紀 錄,期貨信託事業可不提供
#4047356
34.期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業接受申購人申購基金前,應與合作之發卡銀行確認每筆申購之價金未超過發卡銀 行同意之簽帳額度 (B)申購人有積欠信用卡帳款之情事時,係屬其與發卡銀行間之債務關係,期貨信託事業得接受信 用卡發卡銀行之要求,於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (C)期貨信託事業應在不違反相關法令之規定下,於與發卡銀行簽訂之合作契約書中載明雙方之權 利與義務 (D)期貨信託事業應於客戶填寫之基金申購申請書上載明係以期貨信託事業收到信用卡中心撥付申 購價款之營業日為有效申購日
#4047357
35.期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤? (A)基金需成立滿三個月以上者始能刊登 (B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#4047358
36.依據「期貨信託基金管理辦法」第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#4047359
37.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,申報日前多少個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數達多少比率者,始得辦理追加募集? (A)三日;百分之五十 (B)三日;百分之八十 (C)五日;百分之五十 (D)五日;百分之八十
#4047360
38.期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,應確保取得交易之公平或合理價格並通知何者? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)臺灣期貨交易所 (D)期貨公會
#4047361
39.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資每一國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額,不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十
#4047362
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