30.法遵部門身為內控第二道防線，在利用保險業內部控制制度以防制洗錢與打擊資恐的主題上，主要可以扮演怎樣的角色？
(A)協助第三道防線人力以進行防制洗錢有效性獨立查核的工作
(B)協助第一道防線人員辨識與評估洗錢及資恐風險，提前做出預警的功能
(C)協助第一線招攬人員完成 CDD 與 EDD 的填寫內容
(D)輔助董事會型塑全公司防制洗錢以及打擊資恐的文化

答案：登入後查看
統計： A(533), B(2232), C(177), D(183), E(0) #2320415

詳解 (共 5 筆)

#4978421

資料取自陳組長金管會檢查局102/6/19 pdf. https://www.ba.org.tw › Dow...PDF銀行內部控制三道防線

 

內控三防線

 

第一道防線- 直接面對客戶，前台、業務部門

》負責辨認、評估、控制風險

 

第二道防線- 風險管理、法規遵循、法務、人力資源、財務、營

運管理、資訊等部門

》確保第一線的風險已經被適當的辨認及管理

 

第三道防線- 內部稽核單位

》獨立評估前二道防線所設計程序之有效性，並對制度與程序之有效性提供保證

 

(D)保險防制洗錢及打擊資恐內控內稽實施辦法第5條最後一行：塑造文化負責單位（人）為董（理）事會及高階管理人員

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