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30.關於金融機構於確認客戶身分時所運用適當風險管理機制之評估，下列敘述何者錯誤？
(A)客戶為現任國內政府之重要政治性職務人士，金融機構應直接列為高風險客戶
(B)客戶為重要政治性職務人士之配偶，金融機構應考量相關風險因子後評估其影響力
(C)客戶為非現任國內政府之重要政治性職務人士，金融機構應考量相關風險因子後評估其影響力
(D)法人客戶之董事為現任國內政府之重要政治性職務人士，金融機構應考量該董事對該法人客戶之影響力
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統計： A(2233), B(242), C(326), D(380), E(0) #2668945
統計： A(2233), B(242), C(326), D(380), E(0) #2668945
詳解 (共 6 筆)
Alice Alice
#4659758
金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其
實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重 要政治性職務人士： 一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取第六條第一項第一款各目之強化 確認客戶身分措施。
二、客戶或其實質受益人若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務 人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重 新審視。對於經金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取 第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。
三、客戶之高階管理人員若為現任國內外政府或國際組織之重要政治性職 務人士，金融機構應考量該高階管理人員對該客戶之影響力，決定是 否對該客戶採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。 四、對於非現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，金融機構 應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應 適用前三款之規定。
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得榮 郵局已上榜謝謝大家
#4657896
(A)客戶為現任國內政府之重要政治性職務人士，金融機構應直接列為高風險客戶---外國政府直接高風險
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