衍生性金融商品概論與實務題庫 下載題庫

45.銀行擬辦理「開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品」，向主管機關申辦之程序為何？
(A)得不經申請逕行辦理
(B)開辦前申請許可
(C)開辦前函報備查
(D)開辦後函報備查

衍生性金融商品概論與實務- 111 年 - 台灣金融研訓院第 13 期衍生性金融商品銷售人員資格測驗：衍生性金融商品概論與實務#111237

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	ho 高二下 (2023/08/21) 銀行業辦理外匯業務管理辦法第 12 條 ... (內容隱藏中) 查看隱藏文字

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	2F 股神大一下 (2023/11/02) 銀行擬辦理「開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品」，向主管機關申辦之程序為何？ (A) 得不經申請逕行辦理 (B) 開辦前申請許可 (C) 開辦前函報備查 (D) 開辦後函報備查檢舉
	3F 證照在手加薪有我國三下 (2023/11/07) 第 12 條指定銀行經本行許可辦理... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	4F 611 高二下 (2024/04/07) 指定銀行經本行許可辦理外匯衍生性商品業務後，得不經申請逕行辦理下列外匯衍生性商品：一、遠期外匯交易（不含無本金交割新臺幣遠期外匯交易）。二、換匯交易。三、依規定已得辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理涉及外匯之複雜性高風險商品。四、國內指定銀行間及其與國外銀行間辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。五、以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約。指定銀行經本行許可辦理外匯衍生性商品業務後，辦理下列外匯衍生性商品，應依下列類別，向本行申請許可或函報備查：一、開辦前申請許可類：... 查看完整內容指定銀行經本行許可辦理外匯衍生性商品業務後，得不經申請逕行辦理下列外匯衍生性商品：一、遠期外匯交易（不含無本金交割新臺幣遠期外匯交易）。二、換匯交易。三、依規定已得辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理涉及外匯之複雜性高風險商品。四、國內指定銀行間及其與國外銀行間辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。五、以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約。指定銀行經本行許可辦理外匯衍生性商品業務後，辦理下列外匯衍生性商品，應依下列類別，向本行申請許可或函報備查：一、開辦前申請許可類：（一）尚未開放或開放未滿半年及與其連結之外匯衍生性商品。（二）無本金交割新臺幣遠期外匯交易。（三）涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。（四）代客操作外幣保證金交易。二、開辦前函報備查類：指定銀行總行授權其指定分行辦理推介外匯衍生性商品。三、開辦後函報備查類：（一）開放已滿半年且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。（二）對專業機構投資人及高淨值投資法人辦理尚未開放或開放未滿半年，且未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品，並符合其主管機關相關規定。（三）經主管機關核准辦理提供境外衍生性金融商品之資訊及諮詢服務，其連結標的不得涉及國內利率、匯率、股權、指數、商品、信用事件、固定收益或其他利益。如因經營受託買賣、簽訂信託契約、全權委託契約、投資型保單或私募基金等，並以專業機構投資人名義進行前項第三款第二目及第三目交易者，其委託人、要保人或應募人亦應為專業機構投資人或高淨值投資法人。檢舉

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