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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
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303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)忠實誠信原則
(D)管理謹慎原則
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統計:
A(6), B(3), C(38), D(1), E(0) #3907114
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585299
這題在考什麼觀念 本題測驗考生對金融機構...
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304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務(B)保密義務(C)善良管理義務(D)守法義務
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305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權?(A)誠信原則(B)能力原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907116
306 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是?(A)不管客戶風險(B)不提供客戶服務(C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
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307 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對?(A)可以違反(B)視情況違反(C)不得違反(D)以上皆非
#3907118
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為?(A)假借銀行存款名義招攜保險(B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者(D)以上皆是
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