防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
20. 有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者錯誤？
(A)目標性金融制裁的凍結要求具有絕對性，不受風險基礎程序的影響
(B)為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎原則，對低風險程度者可簡化或免除保存義 務
(C)客戶審查的簡化措施仍需確認適用條件及在特定門檻
(D)針對客戶住所或營業地點與銷售商品的地點距離過於遙遠且無法合理解釋，是一個警訊，可採 取適當降低風險措施

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莫莫-keep going 大三下 (2023/02/12)
為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險...


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2F
黃忠琪 幼兒園下 (2023/10/10)

感覺D選項也怪怪的。

(D)................且無法合理解釋，是一個警訊，可採取適當降低風險措施。

既然是警訊，為什麼是採取〝適當降低風險〞措施，不是應該要提高才對嗎？？

3F
郵來郵去 高一上 (2023/10/17)


D選項是指要"降低"銀行承受的風險措施
不是要“提高”喔！！
謝謝JY大大
4F
QQ 國三下 (2023/12/03)
(B) 為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎原則，對低風險程度者可簡化或免除保存義 務
不能免除保存義務 


20. 有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者錯誤？ (A)目標性金融制裁的凍結..-阿摩線上測驗